涉外法律资讯|白俄罗斯钾肥出口的窘境——浅谈多国制裁下的合规风险

钾肥是农业施肥过程中非常重要的原料，而白俄罗则是全球重要的钾肥产地。根据数据统计，仅2020年我国就从白俄罗斯进口了氯化钾约138万吨，占我国总进口量的16%，而如果白俄罗斯的钾肥产业受到制裁的话，对于我国的钾肥供应来说也是一个影响稳定的因素。

文中试着从合规管理视角剖析国家(地域)对白俄罗斯钾肥领域的经济制裁，期待有利于协助在我国有关公司了解和解决有关措施，搞好供应链管理准备工作。

6月底，欧盟国家升级了其对白俄罗斯的经济制裁，颁布一系列新措施，对白俄罗斯我国经济增加目的性的制裁。新制裁措施包含严禁向白俄罗斯出口一切很有可能被用以“从业监视主题活动”的通信设备、军警民双用物项和技术性，严禁欧盟国家投资人买卖白俄罗斯证劵和选购白俄罗斯短期债券，欧洲地区投行暂停向白俄罗斯派发新借款，限定与白俄罗斯开展原油相关产品、钾肥及其香烟商品貿易。

8月初，英国、美国和澳大利亚同歩执行了对于白俄罗斯的新的经济制裁。除开提升新的特定工作人员和被封禁工作人员外，主要对信贷业务、航空公司交通出行业务流程，及其包含很有可能被用于“从业监视主题活动”的通信设备、军警民双用物项和技术性、原油、钾肥及其香烟相关产品的商贸个人行为开展了限定

制裁措施对白俄罗斯钾肥的立即要求

欧盟国家、美国和澳大利亚在政策法规中列明了受制裁的白俄罗斯钾肥商品的主要指标值。

在其中欧盟国家和澳大利亚要求的制裁范围基本相同，包含：1. K2O成分小于40%的商品;2. K2O成分高过62%的商品;3.别的含锌元素的化肥商品。

而美国则以例举进口关税税则号的方式要求了受制裁的白俄罗斯钾肥商品。受制裁的商品归在税则号31042010、31042090、31052010、31052090、31056000，及其归在31059020或31059080含锌元素的化肥商品。

从以上要求的商品范畴能够 看得出，最先仅有特殊成分的钾肥商品遭受欧盟国家和澳大利亚的制裁，而K2O成分在40%-62%范畴内的商品则不会受到欧盟国家和澳大利亚制裁的危害。美国要求则沒有成分限定，只需落在要求的税则号内的钾肥商品，都遭受英国法的制裁。

(二)制裁目标

英国以注明受制裁目标的方式，要求了其对白俄罗斯钾肥商品的有关经济制裁，冻洁受制裁目标的自然增值支配权，并严禁为受制裁目标给予与其说自然增值支配权有关的业务等。

行政命令14038(Executive Order 14038)要求英国制裁白俄罗斯有关工作人员和线下的目标包含三大类：

一是与白俄罗斯国防安全和公民权利有关的本人和实体线。包含立即或简接参加威协白俄罗斯友谊、安全性、平稳或领土主权的行为或现行政策，及所说的大选徇私舞弊、侵犯人权和随意，及其避开英国制裁的工作人员等。

二是白俄罗斯政府部门或政府部门性机构有关工作人员。关键包含，政府部门、政府部门和国企以及领导人员、高官、监事会成员和管理层等，为第一类工作人员和实体线全部、操纵或者是为其出示业务的工作人员和实体线等。

三是白俄罗斯特殊经济发展单位的经济发展管理者。包含国防安全和安全部、电力能源单位、钾肥单位、香烟单位、工程建筑单位和交管部门等的运营工作人员等。

(三)制裁的买卖个人行为

四国(地域)对白俄罗斯的经济制裁，对社会经济方式的要求都不完全一致。

澳大利亚的措施严禁進口、选购、获得、运送或解决自白俄罗斯出口的钾肥商品。而美国规律限定立即或间接性進口、获得和向第三国给予或运送原产地于或坐落于白俄罗斯的钾肥商品。在欧盟国家规章中，立即或间接性進口、选购和装运白俄罗斯钾肥商品是制裁措施严禁的个人行为。英国行政命令14038则严禁与早已纳入SDN明细和被封禁明细上的员工开展买卖。

很有可能危害白俄罗斯钾肥出口的别的措施

除以上对于白俄罗斯的经济制裁外，依然有一些措施很有可能危害白俄罗斯钾肥对华贸易出口业务流程。

(一)亚美尼亚入境运送

8月初，在我国招回了驻亚美尼亚使者，并规定立方米招回其总领事。国家商务部新闻发言人最近“再度督促立方米从两国人民福址考虑，马上改正比较严重危害我国领土和领土主权的错误行为，为保持中立经贸关系造就资源优势。”由于白俄罗斯钾肥出口经过立陶宛港口，且亚美尼亚做为欧盟成员理应实行欧盟国家对白俄罗斯经济制裁的状况，有关钾肥出口貿易依然存有一定的市场风险。

(二)《反国外制裁法》的执行

2021年6月，在我国《反国外制裁法》逐渐执行。若经营人因参加白俄罗斯钾肥貿易而被其他国家制裁，在我国可应用国家法律武器装备确保经营人合法权利。

(三)国家商务部《不可靠实体清单规定》的执行

2020年9月，国家商务部逐渐实行《不可靠实体清单规定》。若在我国经营人在进行白俄罗斯钾肥貿易中，遭受国外公司、其他组织或是本人违背一切正常的市場买卖标准，终断与中国公司、其他组织或是自己的常规买卖，或是对中国公司、其他组织或是本人采用非歧视性措施，存有明显危害中国公司、其他组织或是本人合法权利的状况，国家商务部可将该国外实体线纳入不靠谱实体清单，并采取有效的解决措施。

在现阶段的情形下，提议中国经营人在开展与白俄罗斯钾肥商品买卖前完成风险评价，筛选貿易目标、物项、方式和所根据法律法规的东道国等。此外，经营人还能够有目的性地选用不一样的合规管理计划方案，依据某一个对白俄罗斯经济制裁法律法规再次进行对白俄罗斯的钾肥貿易。而且能够 根据在我国法律规定的要求，对相关钾肥貿易采用一些天然屏障和维护措施。与此同时提议经营人立即关心对白俄罗斯经济制裁相关法律法规和措施的调节转变，及其在我国与其它有关国家新政策和措施的进度，便于有目的性地调节合规管理计划方案，降低法律法规、现行政策和措施调节对项目的不良危害。