国内企业出海发展过程中的合规

二十年来，随着中国经济的发展，中国企业在国际竞争中开始获得优势，部分国有或者民营企业逐步发展成为全球公司。全球公司是指其经营活动在多国范围内展开的企业。这些企业的总部位于北京、上海、深圳等城市，从总部发出的管理指令影响着其全球的运营，包括在国外的分公司和子公司的运营。

近年来，越来越多的案例表明合规管理成为摆在总部在华的全球公司面前的严肃课题，合规管理能力的不足严重影响到这些企业开拓国际市场的能力，导致在海外市场的竞争中失利，甚至危及到在华本部的经营。

全球公司的合规管理包括两个方面：海外业务的合规管理和海外分支机构的合规管理。

海外业务的合规管理是这些企业原有合规管理体系的延伸。企业应关注因开拓海外业务带来的合规义务的变化，并在合规风险评估中考虑海外业务在企业价值链中的影响及其影响模式，在风险评估的基础上选聘具有专业能力的专业合规团队并实施有针对性的合规措施。

海外分支结构的合规管理可以参照普通的控股企业和非控股企业的合规管理模式，但是要充分考虑海外分支机构所在地的法律要求和主流文化背景。在这种情况下，在华总部的合规团队应发挥在全球公司体系中的主导地位，为在华总部的管理层提供可靠的决策参考。由于国际经济竞争的复杂性，我们建议总部在华的全球公司聘请熟悉中国文化和企业运营规律的有能力胜任者担任全球首席合规官。过去已有多个案例表明，不熟悉中国文化的首席合规官由于沟通不畅与本土的管理层发生误解直至冲突。

总部在华的全球公司在建立海外分支机构时一般通过新设和收购两种方式。

在新设时，企业可以考虑按照合规管理的一般原则建立分支结构，并逐步建立相应的合规管理体系。像我们之前介绍的合规概念和做法与大多数西方跨国公司实践的合规管理体系相比并不落后。

在收购外国公司成为海外分支机构时，很多总部在华的全球公司倾向于让这些机构在运营上保持独立，在管理上享有比较大的自主权，这是基于务实的考虑。但是，保持海外机构运营的自主权并不意味着放任。有相当多的外国公司被收购是由于企业处于困境，导致困境的常见原因之一是治理上存在缺陷，尤其是合规方面有严重的不足。因此，如果不加强这些企业的合规建设，很难实现收购目的。更重要的是，当海外分支机构的合规管理体系建立起来时，总部对其运营秩序有更大的信心，有利于在业务运营充分透明的基础上实现放权。